El LEI o el Identificador de Entidad Legal es un código global alfanumérico de 20 caracteres que se utiliza para identificar Entidades Legales. Cada código LEI es único: es proporcionado a cada entidad legal una vez y no puede ser proporcionado a ninguna otra entidad. El LEI es un identificador exclusivo, dado que cada persona jurídica recibe solo un código LEI. El código LEI no substituye al código de registro nacional de una empresa.
El código LEI asocia a una entidad legal con su información clave de referencia (nombre, localización, etc.). el código LEI permite identificar a las entidades legales que participen en los mercados financieros globales para diversos fines de supervisión.
Por ejemplo, los códigos LEI ya se están utilizando en el marco del Reglamento de Infraestructura del Mercado Europeo (EMIR) para la identificación de contrapartes en transacciones con derivados extrabursátiles. El primero de noviembre de 2017, con la aplicación del
Reglamento de Ejecución (UE) n.º 2017/105, pasó a ser obligatorio utilizar un código LEI para reportar todas las transaciones de derivados.
Desde el primero de enero de 2017, todos los emisores están obligados a tener un código LEI para mejorar el acceso a la información regulada.
Desde el 3 de enero de 2018, los códigos LEI son utilizados para reportar las operaciones de valores mobiliarios de proveedores de servicio de inversión a las autoridades de supervisión para identificar a los clientes que sean entidades legales. Estos reportes de operación son utilizados para identificar e investigar los abusos de mercado, así como para monitorear las operaciones y actividades de proveedores de servicio de inversión en los mercados de valores mobiliarios. El formato de los reportes es establecido un reglamento de aplicación de la Comisión Europea.
En este momento, todas las empresas que participan en el comercio de derivados necesitan un LEI. Los primeros destinatarios son las entidades financieras:
- Bancos y compañías financieras
- Entidades que emiten acciones, deuda o valores para otras estructuras de capital
- Entidades que coticen en bolsa
- Entidades que comercien acciones o deuda
- Medios de inversión, incluyendo fondos de inversión, fondos de pensiones y medios de inversión alternativos constituidos como entidades corporativas o acuerdos de inversión colectiva (fondos paraguas, fondos de cobertura, capital de riesgo, etc.)
- Entidades bajo la supervisión de un regulador financiero y sus afiliadas, filiales y sociedades cartera
- Entidades de contrapartida para transacciones financieras.
- Comunidades de Bienes
- Sucursales internacionales
Actualmente no se les puede asignar un código LEI a:
- Personas físicas
- Sucursales cuya matriz también se encuentre en España
El Sistema Global LEI (GLEIS) es un sistema internacional con una organización federal que está guiado por la Fundación Global LEI (GLEIF), creada en junio de 2014 como centro administrativo de GLEIS.
La supervisión del sistema es desarrollada por el Regulatory Oversight Committee (ROC), que consta de más de 50 reguladores financieros de todo el mundo y una gran variedad de organizaciones del sector público.
La Central Operating Unit (COU) gestiona el sistema bajo la supervisión del ROC y es la responsable de la aplicación de normas uniformes a nivel mundial y de coordinar y supervisar las acciones de las LOU y sus interrelaciones.
Las Local Operating Units (LOU) son las entidades públicas o privadas que implantarán el LEI a nivel local, siendo así las encargadas de proporcionar el identificador a las entidades que lo soliciten y de actuar como registro de la información de referencia que acompaña a dicho código
Los codigos LEI y sus datos asociados pueden ser consultados en la web www.gleif.org que proporciona información sobre codigos LEI emitidos por otros LOU extranjeros.
El formato del estándar internacional LEI está basado en las especificaciones proporcionadas por la norma ISO 17442. Consta de 20 caracteres alfanuméricos y sigue el siguiente patrón:
Prefijo - Dígitos Reservados - Código alfanumérico aleatorio - Dígitos de control
9598 00 N60CEGKTATBG 90
Cada Registro LEI contiene la siguiente información sobre la entidad:
- Nombre oficial de la entidad
- Domicilio legal de la entidad
- Domicilio real de la sede principal de la entidad
- País / Región de jurisdicción legal
- Categoría de la Entidad
- Código LEI y/o Nombre o denominación de la entidad gestora cuando la categoría de la entidad sea FONDO (FUND).
- Forma social
- Número en el Registro de entidades y nombre del Registro
- Código LEI del LOU responsable del Registro LEI de la entidad
- Fecha de registro inicial del LEI
- Fecha de la última actualización de datos
- Fecha y motivo de terminación del LEI
- Datos de Relación Directa de la entidad
- Datos de la Relación Última de la entidad
No. Será obligación de la entidad solicitar la renovación del codigo LEI antes de su fecha de próxima renovación y mantener actualizados los datos asociados. El estado del LEI cambiará a CADUCADO si la entidad no procede a su renovación antes de la fecha establecida como de próxima renovación.
Se enviaran con suficiente antelación varias notificaciones a la persona de contacto informándole de la necesidad de renovación.
Desde el 3 de enero de 2018, las entidades legales están obligadas a tener un código LEI si realizan operaciones en una plataforma de negociación (mercado regulado, sistema multilateral de negociación, etc.) o fuera de una plataforma de negociación de valores mobiliarios sujetos a negociación, o negociados en una plataforma de negociación, o para los cuales se haya realizado una solicitud de admisión a negociación, así como valores mobiliarios donde está subjacente un título negociado en una plataforma de negociación, o in índice, o una mezcla compuesta de valores financieros negociados en una plataforma de negociación.
Los proveedores de servicios de inversión deben solicitar a los clientes que sean personas jurídicas que faciliten toda la información necesaria para el envío de información sobre operaciones a las autoridades de supervisión. Esa información incluye los códigos LEI.
Si un cliente, siendo una entidad legal, no le facilita al proveedor de servicios de inversión la información necesaria, incluído un código LEI, para poder denunciar una operación de valores mobiliarios, el proveedor de servicios no podrá cumplir su obligación legal de comunicación. Consecutivamente, el proveedor de servicios de inversión podría rehusarse a prestar sus servicios.
El pedido del código LEI puede llevarse a cabo por medio de los operadores LEI autorizados. Los códigos LEI son expedidos por la LOU (Unidad Operativa Local). La asistencia en la solicitud de un código LEI puede ser recibida por parte de agentes de registro oficiales y no oficiales.
Los bancos y los proveedores de servicios de inversión verifican la validez de los códigos LEI en la base de datos de la GLEIF. Debido a que la GLEIF realiza actualizaciones en su base de datos una vez por día, el código LEI que le fue expedido será listado en la base de datos del día siguiente a partir de las 14h00 CEST. Por ejemplo, si su código LEI fue expedido hoy, aparecerá en la base de datos global mañana a partir de las 14h00 (CEST).
La validez y la información relacionada a un código LEI puede ser verificada en el sitio web de la asociación central en www.gleif.org. También puede verificar la validez de su código LEI en nuestra caja de búsqueda.
La GLEIF es una organización internacional que es la responsable del funcionamiento del sistema de códigos LEI y de la supervisión de los emisores de los códigos LEI. La sede de la GLEIF está localizada en Basilea, en Suiza. El sitio web de la GLEIF puede ser encontrado en www.gleif.org.
Los códigos LEI son números universales y no están vinculados a ningún país en específico. Cada LOU tiene su propio identificador, que está contenido en los cuatro primeros números del código LEI. Los códigos LEI son válidos en todo el mundo, independientemente de la LOU que expidió el código.
La renovación del código LEI es necesaria para garantizar que toda la información sobre la empresa asociada al código LEI este actualizada.
Sí, el sistema LEI se basa en el principio de poner a disposición del público la información disponible. Los datos de la empresa asociada al LEI (nombre, código de registro, dirección, dirección de la oficina principal, país de registro, etc.) están accesibles para todos a través del sitio web de la GLEIF.
Para cumplir su obligación de información, los proveedores de servicios de inversión necesitan que sus clientes, que sean entidades legales, tengan un código LEI válido. Antes de realizar cualquier operación de valores mobiliarios, los proveedores de servicios de inversión verifican la existencia de un código LEI válido.